根据省委统一部署，2019年10月16日至12月15日，省委第四巡视组对陕西金融资产管理股份有限公司党委开展了巡视。2020年1月14日，省委第四巡视组反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。

一、加强组织领导，切实履行巡视整改主体责任

公司党委把巡视整改工作作为一项重大政治任务，严格对照省委第四巡视组反馈意见和提出的要求，始终坚持问题导向，勇于担当、压实责任，综合施策、标本兼治，立行立改、全面整改，扎实推进整改工作。

（一）扎实安排部署。巡视意见反馈后，公司党委坚决扛起巡视整改主体责任，第一时间成立巡视整改领导小组，建立由党委书记牵头，班子成员分工负责，各职能部门具体落实的整改工作机制，专门推动落实，跟踪督导问效。各部门、子公司上下联动，深入研究反馈意见，制定整改方案，全力以赴抓好整改落实。

（二）压紧压实责任。坚持问题导向，分解细化任务，以“面对面”会议、“点对点”督导的形式，逐条梳理，举一反三，在延伸拓展巡视整改效果的同时，着力解决重点难点问题，扎实推进巡视整改工作责任落实、任务落地。组织召开巡视整改领导小组会议3次，巡视整改推进会6次，巡视整改专题会8次，分3轮下沉到各责任单位，指导完善整改措施、推动整改落实。认真组织巡视整改专题民主生活会，向140名干部员工发放征求意见表，收到意见建议64条，深入开展谈心谈话，认真查摆问题，省纪委监委、省委组织部、省财政厅派员指导，会上班子成员逐一作对照检查，剖析存在问题原因，制定详细整改措施，推动巡视整改工作不断向纵深发展。

（三）务求整改实效。按照“党委领导、分级负责”原则，党委班子带头认领责任，针对巡视整改反馈的4个方面21个问题，制定整改措施62项，逐一细化分解、明确时限，建立整改工作台账，实行销号管理。现已出台《关于提升治理能力强化高管人员作风建设的七条措施》《员工职级管理办法》《业务集中度风险管理办法》等制度18项，修订完善《人力资源管理办法》《党支部书记述职评议考核办法》等相关制度13项，研究制定《以加强党建为统领，深入开展“公司治理能力提升年”活动实施方案》《关于加快提升公司创新研发能力的工作实施方案》等指导性落实方案11项。

（四）抓好疫情防控。统筹推进疫情防控和复工复产工作，扎实做好巡视“后半篇文章”，在抗疫阻击战中检验巡视整改成效。公司党委认真学习贯彻习近平总书记关于疫情防控工作重要讲话和指示批示精神，累计学习3次13个篇目，研究防疫事项4次。深入落实中省疫情防控工作要求，第一时间成立疫情防控工作领导小组，通过陕西中小微企业发展服务中心为中小微企业提供应急转贷服务，累计提供转贷资金6680万元。向陕药集团派昂公司投放4亿元债转股项目资金，支持做好防疫物资供应保障。向省红十字会、对口扶贫村捐赠资金和防疫物资合计近60万元，以实际行动体现国企政治担当和社会责任。

（五）抓好以案促改。公司党委把开展肃清赵正永流毒和以案促改工作作为当前和今后一个时期的重要政治任务，第一时间成立工作领导小组和专班，制定工作实施方案，强化机制保障。全面开展专题教育学习，制定学习计划，坚持将专题学习教育贯穿于以案促改全过程。自肃清赵正永流毒和以案促改工作开展以来，组织党委会议学习7次，理论学习中心组学习2次，集体学习研讨2次，举办专题研讨班2期。扎实开展“四个查一查”，制定实施方案，坚持自查与抽查相结合、查过程与查结果相统一，坚决肃清赵正永流毒恶劣影响。认真抓好“四个专项工作”，细化具体安排，明确措施要求，建立长效机制。健全完善“三个体系”建设，通过加强决策体系、内控体系、责任追究体系建设，进一步提升企业治理能力和治理体系现代化。

二、坚持举一反三，逐条逐项落实整改任务

（一）贯彻落实党的路线方针政策和中省重大决策部署要求有差距方面

1．关于“学深悟透习近平新时代中国特色社会主义思想不够扎实”的问题

（1）问题表现：重点内容学习不深入。近3年公司党委会、理论中心组没有集中深入学习习近平总书记在全国国有企业党的建设会议上讲话精神，对在全国金融工作会议上的讲话精神仅作了领学，谋划“打基础、利长远”不够。

整改落实情况：

一是充分利用党委理论中心组学习，持续提升党委政治理论学习实效。年初出台《2020年党委理论中心组学习计划》，制定6个学习专题，实行“一学一交流”，其中第3个专题，将习近平总书记在全国国有企业党的建设会议上讲话和在全国金融工作会议上的讲话精神等作为专题学习内容。同时，积极组织党委会议政治理论学习，紧密围绕不同阶段重点工作，推动企业党建和公司业发展深度融合，省委巡视以来，公司党委围绕党的最新理论成果、中央重大决策部署和省委要求，组织理论中心组学习和党委会政治理论学习15次48个篇目，交流研讨16人次。

二是采取多种形式，不断加强党员干部政治理论学习，用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作。印发《关于进一步用好“学习强国”陕西学习平台为打赢疫情防控阻击战提供有力舆论支持的通知》（陕金资党发〔2020〕5号），利用“学习强国”网络平台等载体，加强党员干部政治理论学习，目前我司已实现“学习强国”用户全员覆盖；印发《关于坚决贯彻落实习近平总书记重要指示精神、切实加强党的领导、为打赢疫情防控阻击战提供坚强政治保证的通知》（陕金资党发〔2020〕8号），组织各支部开展集中学习研讨14场次，累计撰写心得体会22篇，做到防疫和学习两不误。

三是组织深入学习习近平总书记来陕考察重要讲话精神。公司党委坚持把学习宣传贯彻习近平总书记来陕考察重要讲话精神作为当前和今后一个时期的首要任务来抓，第一时间召开党委（扩大）会议进行传达学习，印发《关于认真学习宣传贯彻习近平总书记来陕考察重要讲话精神的通知》（陕金资党发〔2020〕18号），明确提出学习目标和任务要求。5月，举办学习习近平总书记来陕考察重要讲话专题学习班，7月，举办深入学习习近平总书记来陕考察重要讲话“弘扬延安精神、净化政治生态”专题研讨班，累计利用4天时间组织集中学习，党委书记作动员辅导，采取观看视频、邀请省委党校有关单位专家教授作专题讲座、分组研讨等形式，深入学习领会重要讲话精神，大会交流发言14人次，累计撰写心得体会285篇，深刻领会把握讲话核心要义、精神实质、丰富内涵和实践要求，迅速掀起传达学习贯彻落实总书记重要讲话精神的热潮。

（2）问题表现：制定学习制度不严肃。党委理论中心组直接套用其他单位学习制度，多次出现“各级党委”的表述，与公司党组织架构不相符。

整改落实情况：

一是根据公司现有党组织架构，修订完善公司党委《理论中心组学习制度》（陕金资党发〔2020〕10号），推动党委理论学习中心组学习制度化、规范化。

二是规范公文处理流程，修订《公文管理办法》（陕金资发〔2019〕122号），有效提升公文质量和工作水平；加强公文机要保密管理，修订《公文机要保密管理办法》（陕金资发〔2019〕121号），提升保密工作制度化、规范化水平；对公司现行制度进行全面梳理，查找存在问题，及时修订完善制度9个，进一步规范公司日常管理。

（3）问题表现：学习没有入脑入心。巡视测试中，79%的中层以上领导对“两个一以贯之”答不出。一些基层党员对党的十九届四中全会召开时间、主要内容不清楚。

整改落实情况：

一是坚持将党委政治理论学习参加范围扩大至各支部委员和部门总助以上人员，切实发挥党委示范带动作用。同时，在2019年度考核中，突出对党员干部政治理论学习情况的考评，明确要求支部书记述职时重点说明组织推动学习情况，并纳入年度考核。

二是印发《关于开展党建知识测试的通知》，于3月2日至6日组织公司93名党员干部参加测试，涵盖习近平总书记在全国国有企业党的建设工作会议上讲话精神、十九届四中全会精神等内容，平均分达95.2分，实现了“以考促学、以考促改、以考促行”的目的，对于进一步丰富知识储备、提高理论素养、筑牢思想根基具有积极促进作用。

2．关于“落实中省重大决策部署不够到位”的问题

（1）问题表现：党的领导融入公司治理结构还不够充分。董事会、总经理办公会等议事规则中没有提明叫响把“党委会前置”作为前提条件。未制定三会一层行权履责清单，各治理主体职责边界不清晰，运行中还有不顺畅的情况。

整改落实情况：

一是完成股东会、董事会、监事会、总经理办公会（以下简称“三会一层”）议事规则初步修订工作，增加了“党委会前置”审议的约束性条款，明确了程序要求，正在征求意见。

二是持续加强“三会”日常管理，严格按照公司章程和议事规则规定履行会议召集、召开程序。2020年以来，共召开4次董事会会议、2次监事会会议、3次股东大会，均认真落实了“党委会前置”审议要求，议案全部事先提交公司党委会审议通过。

三是按照责任分工，已完成“三会一层”行权履职清单的编制工作，通过明确各层级的职责边界和主体责任，细化审议流程和具体要求，确保“三会一层”各负其责、互相配合、顺畅运行、有效制衡。

（2）问题表现：做强做优主业还有差距。作为省政府唯一授权开展金融资产经营业务机构，不良资产处置、问题资产化解业务占比不高，近3年在资产管理规模上占57～73%，在投资余额上占51～72%。落实银保监会“回归本源，专注主业”行业新规发力不足。

整改落实情况：

一是持续加大不良贷款收处力度，提升防范化解金融风险主动性和有效性，加快向“大不良”转型和布局。2020年1月组织召开不良资产收购与处置业务专题研讨会，梳理目前存在的热点难点问题，围绕后续不良资产业务发展方向提出6条措施。坚决落实不良资产“逢包必调，应收尽收”原则，积极参与长安银行、兴业银行、信用联社、工商银行、恒丰银行不良贷款包尽调竞标工作，在加大收购力度同时，创新处置方式，不断提高不良资产处置效率。

二是榆林金资作为公司持续扩大不良资产收购与处置业务的主要发力点之一，为增强对业务操作指导，针对榆林金资存量债权资产实际情况，出台《2020年存量重点不良债权项目处置指引》《不良资产处置业务操作性指导意见》，为防范日常业务操作风险，出台《不良资产业务十不准》，切实提升不良处置质量和效率。今年6月，榆林金资与榆林市靖边县国资运营管理公司合作开展不良资产定向整体转让重组处置，助力县域国资经营平台实现对油服产业不良资产重组整合，相关民企债务人走出困境，县域金融生态环境得到优化，在当地得到了良好评价，取得较好的社会效果。

三是认真落实《金融不良资产收购管理办法》（陕金资规章〔2018〕7号）、《金融不良资产处置管理办法》（陕金资规章〔2018〕8号），针对业务类型以及客户分类，围绕主业主责，加快推动制定《市场化债转股业务指引》《非金融不良资产业务指引》《股权投资业务指引》，形成了覆盖全部业务品种的业务指引和准入标准，进一步厘清公司业务边界，明晰主业主责。在贯彻落实银保监会、财政部等发布的规章制度基础上，公司深耕大不良资产行业，目前开展的金融不良资产收购处置业务、非金融不良资产收购重组业务、问题资产化解业务、市场化债转股业务均属于“大不良”主业主责范畴

四是进一步总结业务模式和成熟案例，编制《业务创新案例选编》，对业务模式、主要交易结构、创新点进行梳理和宣导，指导推动业务部门提高业务创新能力。

五是认真落实《内部资金转移定价规则（试行）》（陕金资发〔2019〕51号），今年以来，已先后召开两次内部资金转移定价小组会议，针对运行中发现的问题，梳理完成基础转移利率、业务类型点位，对金融不良资产业务予以9-40个BP的利率倾斜，对问题资产化解业务中的债转股项目给予9-40个BP的利率倾斜。

六是在年度经营业绩考核中，已进行了相关指标和数据测算，拟重点对不良资产处置和问题资产化解类业务加大考核激励，对新增不良资产处置和问题资产化解类项目给予考核加成，鼓励业务部门继续大力发展不良资产处置业务和问题资产化解类业务。

（3）问题表现：高质量发展还有欠缺。党委在应对不良资产市场的周期变化、融合地方经济特点、推进公司可持续发展方面研究不深入；研发能力不足，主要业务缺乏成熟的可复制模式。2018年流动资产周转率、总资产周转率分别约为0.10次、0.06次，资产流动性较弱，7.25%的净资产收益率与行业优秀值10.5%还有差距。

整改落实情况：

一是制定《关于加快提升公司创新研发能力的工作实施方案》，对博士后招生、课题研究、业务研讨等事项进行具体安排，现已进入实施阶段。3月23日在公司微信公众号对外发布了招生简章，今年拟招录1-2名博士后研究人员进行培养。

二是印发《2020年度课题研究计划的通知》，由公司高管（业务总监级以上）牵头组建课题组，聚焦公司主业主责，围绕我省经济金融领域重点问题和公司发展中业务创新需求，已确定研究课题10个，加快提升公司创新研发能力。

三是搭建各部门、子公司搭建交流研讨平台，成功举办公司第二次、第三次“陕西金资大讲堂”，围绕基础设施公募REITS、民法对公司业务影响等进行业务交流。在2020年年中会上，邀请外部专家就加强全面风险管理作专题讲座，公司高管、部门负责人及员工代表围绕创新业务模式进行交流研讨。榆林金资举办“朔水金声大讲堂”4期，加强行业研究，培育地方金融文化氛围，丰富当地金融业态，为实体经济赋能提速。同时，开办“金资研究”公司微信公众号专栏，鼓励员工积极参与创新研究，目前已发布员工撰写的研究报告4篇。

四是在公司内部资金转移定价（FTP定价）中，给予短期业务适度考核倾斜，在之前的基础上，对5年以上、3-5年（含5年）、1-3年（含3年）、1年期以内（含1年）业务的FTP逐档下调，各档基础转移利率下降区间34-50个BP。

（4）问题表现：助力脱贫攻坚抓得不紧。党委会未专题研究山阳县户家塬镇西沟村对口帮扶工作，产业扶贫项目进展迟缓，帮扶工作局限于捐物、慰问，部分结对帮扶干部没有入户走访。在白水县投资参股的合力团项目资金后续管理跟进不力。

整改落实情况：

一是2019年10月以来，党委会研究扶贫工作3次，审议《关于对山阳县户家塬镇西沟村实施帮扶的工作方案》、有关驻村扶贫工作队员鼓励激励措施事项，以及对帮扶村疫情防控捐赠事项，并下发《关于进一步做好山阳县户家塬镇西沟村驻村联户扶贫工作的通知》等文件，进一步完善扶贫帮扶措施。

二是2019年10至今，通过产业扶贫、教育扶贫、消费扶贫、访贫慰问、物资捐赠等方式，向西沟村提供物、资支持合计55万元。设立“西沟村励志扶贫助学金项目”，2019年11月向西沟村符合条件的4名贫困大学生提供助学金共计20000元，目前正在推进2020年资助建档立卡贫困户大学生有关工作。疫情期间，向全体干部员工发起向西沟村捐款倡议，142人共计捐款65550元，用于帮扶村山阳县户家塬镇西沟村新冠肺炎疫情防控相关工作；向西沟村提供首笔花椒种植园项目建设资金30万元；2019年底为西沟村138户贫困户发放棉被、米、面、油等生活慰问品；向西沟村村委会提供帮扶资金5万元，用于设置扶贫公益岗；向西沟村捐赠价值约1.8万元的办公家具，帮助改善西沟村村委会办公条件及贫困户居住生活条件。

三是以产业扶贫项目带动贫困户“自我造血”能力提升。积极响应省扶贫办和省慈善协会号召，向“扶贫基金”捐赠100万元；与平安银行积极开展合作，为铜川市宜君县政府提供帮扶资金200万，推动标准化生猪养殖场项目建设；2020年向帮扶的渭南市白水县盛隆果业扶贫项目追加投资600万元，累计投资1000万元，带动周边贫困村420户贫困户，就业230人，实现分红47万元。

四是2019年10以来，组织结对帮扶干部赴西沟村开展入户走访慰问活动5次，了解帮扶对象生产生活状况及脱贫需求，帮助其完善帮扶计划，落实扶贫措施。同时，明确要求帮扶干部慰问期间，按照每人每次50元标准自行承担餐费。

五是加强对驻村工作队员日常管理，每月至少听取2次驻村扶贫工作开展情况，研究安排阶段性重点任务，确保公司各项扶贫措施落实到位。

六是组织签订《陕西金融资产管理公司驻西沟村联村包户帮扶责任书（2020年度）》，动员单位7个支部、11个部门、3个子公司干部职工，结对帮扶15户贫困户，明确年度帮扶工作计划。

七是配合修改完善帮扶企业白水盛隆果业有限责任公司章程，优化对外融资担保决策流程，促进其提高内部决策效率，加快与金融机构的资金对接，为业务快速发展奠定良好基础。

3．关于“风险防控机制不完善方面”的问题

（1）问题表现：在化解地方金融风险上持续用力不够。党委在推动榆林地区不良资产率降至4.03%后有松劲的思想，没有紧盯1.89%的全国平均水平一抓到底。开展省内各地不良资产化解业务不够平衡。

整改落实情况：

一是今年以来，积极主动与榆林地方金融工作局沟通对接，全面了解榆林地区最新不良资产情况，结合“榆林地区不良率已从2019年年初的4.03%下降至2020年6月底的3.39%”实际情况，现已形成推动榆林地区不良资产化解的思路：积极探索制定个贷类不良贷款化解方案，推动压降不良贷款总额；重点关注和解决关注类贷款问题，减少关注类贷款的下迁比例；围绕榆林市重点项目建设，积极推动金融机构贷款发放，努力压降不良贷款率。

二是充分发挥榆林金资在当地不良资产化解领域的专业化优势，协助地方金融工作局、人民银行、银保监局启动对榆林地区关注类贷款的调研工作，全面参与相关工作方案的制定。

三是积极发挥北京事业部作用，联通全国市场，助力省内不良资产收购和处置，加大对非榆林地区不良资产收购力度。2019年下半年以来，收购非榆林地区不良资产比例由17.87%提升至29.81%。

四是制定《关于加快提升公司创新研发能力的工作实施方案》，建立沟通联络机制，为有效借鉴AMC不良资产收购处置先进经验搭建平台。目前，陕西金资在全国地方AMC，已具备一定影响力，牵头举办地方AMC2020年第一次联络员单位会议，参与第五届地方AMC论坛筹备以及地方AMC白皮书编撰工作；积极参与地方AMC年度奖项评选工作，申报“最具社会责任奖”“最杰出组织管理能力奖”，推进天和防务、华电国际申报“最佳项目奖”，为进一步拓宽业内交流渠道创造了有利条件。同时，主动与浙商资产等优秀地方AMC机构对接，学习员工持股、引战增资方面的成功经验，激发员工干事创业活力。

（2）问题表现：对内部风险控制前瞻性研究不够。党委落实习近平总书记就防范化解金融风险提出的“四早”要求不够到位，没有深入分析重资本消耗业务和投融资期限之间的矛盾，短借长投现象突出，3～5年后贷款兑付集中。债转股业务投资对象、投资领域相对单一，风险集中度较高。

整改落实情况：

一是2019年四季度，针对子公司管理授权、不良资产处置领域的合规风险、投资业务中的操作风险进行分析研判，并于2020年度工作会上作了《“斯事不可为，因难测其患”——强化操作风险管控，提升全面风险管理水平》的宣讲报告。在2020年7月召开的公司第一次党员大会上，对强化风控能力建设等五个方面能力建设提出明确要求，并纳入公司未来五年发展的总体工作要求。在2020年年中工作会上，党委书记作了题为《强化能力建设》的报告，再次对“强化风控能力建设”作了安排，不断提升全员防风险意识。

二是深入研究监管政策、行业惯例的基础上，借鉴同业经验，出台《业务集中度风险管理办法》（陕金资发〔2019〕99号），依据战略导向原则、审慎控制原则、把握实质原则，针对公司目前主营业务领域，明确集中度限额管的具体办法和管控措施。

三是于2020年1月21日召开工作会，对业务发展方向进行全面梳理，作了安排部署，并据此推动制定《不良资产业务指引》《市场化债转股业务指引》《非金融不良资产业务指引》《股权投资业务指引》，旨在优化业务结构，确保集中度管理落到实处。

四是在继续按月做好现金流缺口监测监控工作的同时，探索建立了流动性覆盖率（短期指标）、净稳定资金比率（中长期指标）量化监测指标，据监测，两项指标均在正常值1.0以上；同时，已着手资金管理系统建设，从数据的数量、质量、广度、深度方面提高指标数据获取能力，增强风险预警监测功能。

（3）问题表现：内部风控体系不健全。风险总监由业务副总兼任，独立性缺失。项目风险预警机制不完善，没有建立高风险项目负面清单和追责问责制度。投后跟踪管理不严格，宝鸡蔡家坡城建委托贷款直至逾期后才被动应对。

整改落实情况：

一是根据《陕西省人民政府关于常磊任职的通知》（陕政任字〔2019〕212号），经公司董事会同意，任命常磊同志担任公司副总经理，同时解聘其风险总监职务。目前已建立风险合规部审查、风险审查委员会审议、经营决策会审批（“三重一大”事项由党委会审批）的业务风险合规三级审查审批体系。严格落实《业务项目风险审查与审批管理办法》（陕金资规章〔2018〕18号）《风险审查委员会议事规程》（陕金资发〔2019〕24号）等制度，实行风险审查委员会高管定期轮值机制，同步推动制定《经营决策审查委员会议事规程》，通过集体审议、委员设置、回避制度、多数票决等流程设置，达到了分级分权监督制衡效果。

二是制定实施《业务风险预警管理办法（试行）》（陕金资发〔2020〕36号），明确风险预警的各项指标、各部门职责分工以及风险预警的处置流程，为公司业务风险的提早发现、提早处置提供有力保障。

三是加强投资业务准入管理，制定实施《投资及业务项目负面清单管理办法（试行）》（陕金资发〔2020〕37号），明晰投资业务相关行业及项目的禁入标准及特别监管类标准，为防范投资业务风险打好坚实基础。

四是制定实施《风险业务问责管理办法制度》（陕金资发〔2019〕106号），进一步明确风险业务的责任认定原则、标准、范围以及具体程序。

五是切实加强投后管理工作，严格落实公司投后跟踪管理制度要求，一季度下发《疫情对公司业务的影响评价暨专项投后管理的通知》，通过专项检查与定期检查相结合、现场检查与非现场检查相结合的方式，对存量业务进行专项摸底风险排查，汇总形成专项排查报告56份，进一步夯实投后管理责任。7月初下发《关于提交2020年第二季度<业务项目投后检查报告>的通知》，已按程序开展二季度投后管理工作。

六是根据中国银保监会《关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》等有关文件要求，结合省国资委《关于省属企业防范化解风险责任不到位问题专项治理方案》具体部署，制定《以加强党建为统领深入开展“公司治理提升年”活动实施方案》，从公司治理、业务发展、资金财务、考核问责等方面进行全面排查检视，加强内控合规管理，杜绝违法违规事件发生。

（二）落实全面从严治党战略部署要求不够有力方面

1．关于“主体责任落得不实”的问题

（1）问题表现：党委抓党风廉政建设的紧迫感不强，没有将党风廉政建设与业务工作同落实同检查，领导班子成员“一岗双责”落得还不实，领导干部均无履责纪实材料。推动“三转”不到位，纪检监察室与稽核审计部、战略规划部、董事会办公室、监事会办公室等4个部门“一锅烩”。

整改落实情况：

一是在2019年度考核工作中，将党建及党风廉政建设总体考核指标由10%提升20%，加大考核权重，推动主体责任落实。组织召开2020年党建及党风廉政建设工作会议，回顾总结2019年党建及党风廉政建设工作，安排部署2020年重点工作，开展了支部书记述职，公司党委与各党支部签订《2020年党建及党风廉政建设目标责任书》。下发《2020年度党建工作要点》，将“夯实党风廉政建设主体责任”纳入全年党建工作重点任务，明确提出将党风廉政建设与业务工作同谋划、同部署、同落实、同考核的工作要求。

二是编制《2020年度党风廉政建设主体责任清单》，按照“一岗双责、谁主管谁负责、一级对一级负责”的原则，分解具体责任到人到岗，明确建立领导干部履责纪实、支部定期分析廉政形式等工作机制。

三是制定《纪检监察室（稽核审计部、董事会办公室、监事会办公室、战略规划部）职能调整方案》，向省纪委监委报送《关于省纪委监委驻陕西金融资产管理股份有限公司纪检监察组内设机构、人员编制和领导职数设置的请示》。目前，正在按照省纪委监委批复，按计划组织实施。

四是扎实开展赵正永严重违纪违法案以案促改工作。制定公司党委《关于深入贯彻落实中央“两个通报”精神切实做好赵正永严重违纪违法案以案促改工作的实施方案》（陕金资党发〔2020〕22号），成立工作领导小组和专班，采取党委理论中心组学习、党委会议、“三会一课”等形式，认真开展专题学习教育。深入开展“四个查一查”，以公司本部部门副职以上领导干部和子公司高级管理人员为重点，集中开展自查，在公司本部、子公司分别设立4个意见箱，广泛征求意见，坚持立行立改，坚决肃清赵正永流毒和恶劣影响。切实抓好“四个专项整治”，开展集中排查4次，推动建立健全制度3项，着力在权力运行、政商关系上严格规范，取得实效。健全完善“三个体系”建设，大力实施“治理能力提升年”活动，从制度层面切实加强和完善企业决策体系、内控体系、责任追究体系建设，把工作流程化，把权力制度化，进一步提升公司治理能力和治理体系的现代化。组织党员干部参观“殷鉴不远 警钟长鸣——陕西省以案促改警示教育展”，组织专题警示教育学习，保持反腐高压态势。

2．关于“监督责任悬空发力”的问题

问题表现：派驻纪检监察组没有针对关键环节、重要部门、核心岗位建立完善廉政风险防控措施。对3起违反中央八项规定精神的问题没有严肃追责问责，监督执纪宽松软，办案程序不规范。没有建立干部廉政档案，线索台账不完整。

整改落实情况：

一是印发《关于开展廉政风险排查工作的通知》，组织对各部门、各子公司职责权限进行系统梳理，与关键环节、重要部门、核心岗位，累计开展调研座谈7次，针对不良资产收购处置等主责业务，以及银行账户开设、资金归集、投前尽调、资金对接、投后管理、集中采购等重点领域发现的廉政风险点，进行逐一研究。共排查公司高管、各部门80个岗位的廉政风险点375个，制定防控措施403条，加强对权力运行的监督制约。

二是针对巡视组反馈的公司相关部门违反中央八项规定精神问题，省纪委监委派驻纪检监察组进行了初步核实，并依纪依规对有关人员进行追责问责。

三是按照《2020年纪检监察工作要点》安排，结合近期纪检监察组人员力量配备，制定纪检监察干部联系包抓部门及子公司相关制度，强化对关键部门、关键岗位人员的监督，做好政治生态研判，提高监督的针对性和实效性。

四是修订了《干部廉政档案管理办法》，赴延长石油纪委调研学习干部廉政档案管理流程，制作了干部廉政档案模板，已收集干部履历表、防逃摸底排查表、案件情况资料、廉政考试等信息160余份，做到监察对象廉政档案全覆盖。

五是将精准运用好执纪监督“四种形态”列入《2020年纪检监察工作要点》，坚持抓早抓小、红脸出汗，运用谈话函询等措施，对一些苗头性、倾向性问题及时提醒纠偏。严格遵守《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》和《监察机关监督执法工作规定》，规范办案流程，确保每起案件都事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规。

六是将2020年列为“信访宣传年”，研究制定《检举控告工作管理办法》，规范信访办理处置工作流程。对接省纪委监委，做好“网、电、信、访”四位一体信访主渠道建设，建成“同志式”谈话室，完善工作台账，对信访反映的突出问题，快速受理、及时回应。

七是制定公司党委与纪检监察组沟通协调机制实施办法，建立与公司党委日常工作沟通、信息交流、案件线索排查等工作机制。

（三）落实党建工作责任、加强组织建设和队伍建设存在薄弱环节方面

1．关于“基层党建工作存在短板”的问题

（1）问题表现：基层党组织建设滞后。从公司挂牌至党委成立8个月未建立临时党组织，又8个月后才一次性成立了所有党支部。主题教育中党委会研究确定7名领导班子成员调研课题时，未涉及党建工作。没有定期听取党建工作汇报，没有开展党支部书记党建述职评议工作。

整改落实情况：

一是2019年10月至今，以党委会形式听取党建工作汇报14次，研究审议党建工作有关事项28个。修订完善《党支部书记抓党建述职评议考核办法》（陕金资党发〔2020〕15号），并于3月11日召开党建及党风廉政建设工作会议，听取了2019年党建工作汇报，组织各支部书记向公司党委述职，公司党委副书记、总经理孔兵逐一点评，各支部针对存在问题夯实责任、完善措施。

二是结合根据党委班子成员2020年度重点课题研究工作，明确将党建主题纳入调研内容。党委副书记赵万潮申报课题项目《以党建引领新时代地方AMC企业管理与文化建设发展研究》，目前课题正在有序推进中。

三是继续加强基层组织建设，根据公司内部机构调整情况，及时完善党组织设置。2019年10月，对支部委员出现空缺的3个子公司进行了改选，均由子公司董事长担任支部书记；2020年6月，原则上以部门为单位对公司本部党支部进行调整，大力推动支部书记与部门负责人由一人担任，按照“五个过硬”标准选配支部委员。目前公司党委下属12个党支部，3个子公司分别设立党支部，已实现基层组织全覆盖。

四是完成公司党委换届工作，于7月15日至16日召开公司第一次党员大会，认真总结公司成立以来取得的主要成就和基本经验，全面客观地分析了当前公司发展所面临的主要问题和不足，确定了今后五年工作的指导思想、奋斗目标和重点工作任务，进一步统一了思想、坚定了信心、明确了方向。会上，审议通过了党委工作报告，大会选举产生公司第一届委员会委员6名，第一届委员会选举产生党委书记1名，党委副书记2名，为公司持续高质量发展提供了坚强的政治和组织保证。

（2）问题表现：党建引领作用不明显。党建与经营管理、队伍建设、文化建设结合不够紧密，支部战斗堡垒作用发挥不充分。重业务、轻党建，年度考核中“党建及党风廉政建设”两项内容仅占总分的10%。

整改落实情况：

一是于2020年3月12日召开党建和党风廉政建设工作会议，对党建促经营管理、队伍建设和文化建设等重点工作进行全面部署安排。组织签订《2020年党建及党风廉政建设目标责任书》，将党建促发展成效纳入考核范畴，单独设置分值，提高分值比重。

二是修订完善2019年度目标责任考核实施方案，将“党建及党风廉政建设”考核占比由10%提升至20%，科学设置、细化考核内容，对党建引领业务发展作用发挥情况进行重点考评。

（3）问题表现：基础工作薄弱。组织生活不规范，多数支部党员日常教育管理、“三会一课”、谈心谈话、民主评议党员等落实不到位；榆林子公司党支部全年以支委扩大会议的形式将党员大会、支委会混开。

整改落实情况：

一是制定《2020年党建工作要点》，将大力推进党支部标准化规范化建设作为全年重点工作之一，以落实党内组织生活制度为抓手，充分发挥党支部直接教育管理监督服务党员的作用。巡视以来，对各党支部“三会一课”等制度落实情况开展监督检查5次。重点针对榆林金资党支部存在问题，通过支部自查、现场督导、查阅资料等形式，对榆林金资党支部开展专项督导，并形成专项整治报告。

二是认真落实民主评议党员制度，印发《关于做好2019年度民主评议党员工作的通知》（陕金资党发〔2019〕19号），在集中学习、谈心谈话的基础上，组织各支部认真开展民主评议党员工作，累计评选优秀等次党员29名，其余均为合格等次，无基本合格、不合格等次。

三是严肃党内政治生活。严格落实“三会一课”制度，各支部积极开展“学习宣传贯彻习近平总书记来陕考察重要讲话精神”“弘扬爱国主义精神，争当时代‘弄潮儿’”等主题党日活动，赴交大西迁博物馆、杨虎城将军纪念馆和八路军西安办事处纪念馆等地开展红色教育。以公司第一次党员大会和党支部换届为契机，组织各支部认真学习《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党纪律处分条例》等党内法规。充分运用省属国企、金融机构违纪违法典型案例开展警示教育，组织学习《中共陕西省委办公厅关于沈浩贺久长郝晓晨严重违纪违法问题及其教训警示的通报》等，集中观看《利剑高悬警钟长鸣》《蜕变的灵魂》等警示教育纪录片。通过“引进来”和“走出去”、“专家讲”和“党员谈”、“正面引领”和“反面警示”相结合，对全体党员开展党性教育，进一步强化纪律意识和规矩意识，警示广大党员干部知敬畏、存戒惧、守底线。

四是出台《关于加强榆林金资党支部建设的意见》，建立整改长效机制。2020年以来，榆林金资党支部已规范召开2次支部党员大会、12次支委会、2次党课学习、7次主题党日活动，并按要求完成支委改选工作。同时，编制《榆林金资党支部支部委员“一岗双责”履职清单》，与所属各部门签订《党建及党风廉政建设目标责任书》，层层压实党建主体责任。

2．关于“干部人才队伍建设有差距”的问题

（1）问题表现：制度建设存在不足。没有形成系统化的干部选拔、培育、使用、管理、监督制度，在干部选拔中有以方案代替制度的情况。

整改落实情况：

一是积极推进制定《管理人员选拔任用管理办法》，先后组织专题研讨3次，征求人事工作分管领导、相关岗位工作人员意见建议2轮，分别于2020年4月、6月赴其他省属企业、同业机构的学习调研，结合我司实际进行系统梳理完善，探索建立既符合国有企业选人用人要求，又符合市场化机制特点的管理人员选用管理制度。

二是强化考核管理，出台《2019年绩效考评相关细则的通知》（陕金资发〔2019〕97号），进一步完善经营业绩考核指标体系、风险控制指标评价体系、绩效考核实施细则、绩效奖励细则等内容，并顺利实施完成2019年度考核工作。

三是出台《关于对领导干部提醒、函询和诫勉的实施办法》（陕金资党发〔2020〕17号），对提醒、函询和诫勉的适用情形、程序要求、操作要点等内容予以详细规定，确保干部日常监督管理工作落地见效。

四是优化人力资源体系，基于公司集团化、跨行业、多地域发展的战略需要，聘请第三方专业机构对原人力资源管理体系进行检视和升级，已对公司中高层、员工进行了一对一访谈52人次，研讨人力资源政策及制度文件60余份；从厘清人力资源管控顶层设计的基础上，优化岗职、薪酬、绩效体系，健全市场化职业经理人机制、创新中长期激励机制，进一步规范人力资源制度建设。

（2）问题表现：招聘员工选用干部“德”的考量不够。多次面向社会公开招聘员工侧重学历、从业经验，招聘公告中仅有岗位任职条件，未设政治标准要求，3名员工入职后因纪律意识不强屡次违反管理制度被解聘劝退。选任中层领导干部看重金融、信托、证券的业务尖子，综合考量不够。重选聘、轻培养，对员工人文关怀不足。

整改落实情况：

一是修订《人力资源管理办法》（陕金资发〔2020〕33号），按照“德才兼备、以德为先”原则，把“具有良好的政治素质和道德品行，遵纪守法、廉洁从业、诚实守信，无违法违纪等不良行为记录”纳入员工招聘基本条件，同时已在2020年公司高管招聘、员工招聘公告中予以列明。

二是在2020年招聘方案中，将政治要求贯穿招聘全过程，明确规定背景调查环节，要通过提前核查个人档案、查询验证个人信息、综合访问调查等手段，深入了解掌握拟招录对象政治表现、生活作风、道德品质等情况。同时，在今年开展的员工试用转正期考核方案中，也着重强调对政治标准和道德品行的考量。

三是建立完成企业补充医疗保险机制，公司本部、基金公司均已于2019年11月1日起实现全员参保，陕增进、榆林金资于2020年1月1日起实现全员参保；出台《员工职级管理办法（试行）》（陕金资发〔2020〕19号），从岗位职级体系、职级晋升、薪档晋升、降级降档、同级岗位调整人员薪资定档、新入职员工定级定档等方面，对中层以下员工职级、薪档调整的要求和标准予以明确。2020年3月，结合年度考核结果，制定《2020年员工职级薪档调整实施方案》，对符合条件的12名员工实施职级晋升，对58名员工实施薪档晋升调整。2020年7月，组织开展竞聘上岗暨高级业务经理（总助）考核述职评议会议，38名竞聘人员和考核对象进行述职，其中晋级或重用21人，降级降薪2人，推动形成能者上、优者奖、庸者下、劣者汰的正确导向。

（3）问题表现：干部选用程序不严格。推荐范围小，档案管理基础薄弱，个别考察对象缺少征求意见和民主测评环节，部分干部缺少履历佐证材料，3名班子领导兼任子公司领导未按规定报批。

整改落实情况：

一是严格落实管理人员选用工作程序要求，已于2020年3月制定完成《管理人员选拔任用工作操作手册》，从分析研判和动议、民主推荐、考察、讨论决定、任职等方面，明确管理人员选拔任用具体操作要求，进一步规范操作程序和标准。

二是出台《人事档案管理暂行办法》（陕金资发〔2020〕31号），规范干部人事档案管理工作。将人事档案管理培训纳入年度培训工作计划，于2020年2月外聘第三方专业机构对干部人事档案管理人员进行“一对一”专项培训2次，组织交流研讨2次，不断提升干部人事档案管理的专业化、规范化水平。6月，积极对接第三方专业机构协助开展档案整理审核工作，现已基本完成。目前，正就档案缺失情况逐一通知本人，督促其补充完善，待全面完善后开展档案资料数字化系统录入工作。

三是积极对接上级有关部门，报告公司高管兼任子公司领导情况，加快推动整改落实。目前，2名班子成员不再兼任子公司公司领导人员，1名班子成员兼职问题正在积极推进解决，待岗位人选条件成熟时，及时予以调整。在今后工作中，将严格按照《关于进一步加强省属企业领导人员管理监督的意见》有关要求，对班子成员兼任子公司领导事项，及时向省委组织部履行报批程序。

（四）落实主题教育检视问题整改责任不够到位方面

（1）问题表现：党委对整改重视不够。一些措施落地落实有差距，班子成员中还存在问题整改以说代改现象。

整改落实情况：

以巡视整改专题民主生活会为契机，针对“落实主题教育检视问题整改责任不够到位”问题，深入查摆，深刻剖析，组织开展主题教育检视问题整改情况“回头看”，对整改不彻底任务逐一进行督导，坚决杜绝搞变通、打折扣、以说代改现象发生。

（2）问题表现：未将“当下改”与“长久立”相结合。对“习近平新时代中国特色社会主义思想内涵的理解还不到位”“探索提升公司管理水平还有差距”等问题本应“立行立改、长期坚持”，而整改情况均显示“已完成”，没有建立整改长效机制。

整改落实情况：

持续巩固拓展主题教育成效，党委班子及班子成员对检视问题台账进行全面梳理和完善，主题教育开展以来，共新建制度22个，修订制度11个，“打基础管长远”的制度机制体系初步建成。

（3）问题表现：整改落实不到位。解决“基层组织管理基础较为薄弱”问题所提出的“党支部改选”还有3个支部未进行，年底前“加强党务干部培训”的计划还未实施，建立企业年金尚无实质性进展。

整改落实情况：

一是完成党支部设置调整。制定《党支部设置调整和换届选举实施方案》（陕金资党发〔2020〕20号），秉持应建尽建，宜建尽建原则，将支部建在各部门，凡是有正式党员3人以上的部门均成立党支部，正式党员不足3人的，按照职能相近、规模适当、有利工作的原则成立联合党支部。调整后的党支部由原来的7个增加至12个，其中设支委的党支部7个，进一步提升公司基层党建工作水平，增强了党支部组织力、凝聚力、战斗力。

二是制定全年培训计划，建立党务干部培训辅导长效机制，巡视以来，围绕党支部工作条例、党建工作实务等内容，组织党务干部培训4期。

三是于3月23日取得省人社厅《关于陕西金融资产管理股份有限公司、陕西省高速公路建设集团公司、陕西省水环境工程勘察涉及研究院企业年金方案备案的复函》（陕人社函〔2020〕60号），同意我司建立企业年金。目前，企业年金个人账户全部已开通。

三、巩固深化巡视成效，持续推进全面从严治党

经过集中整改，虽然取得了较为显著的阶段性成效，但对照省委巡视组提出的整改要求，仍然还需要持续深化整改认识、压实整改责任、加大整改力度，切实运用和巩固好省委巡视成果，力促公司改革发展和党的建设各项工作迈上新台阶。

（一）提高政治站位，切实增强巡视整改的责任感和使命感。旗帜鲜明、态度坚决、不折不扣地落实巡视整改重大政治责任，敢于刀刃向内、自我革命，做到真反思、真整改、真负责。坚持把整改问题与查找根源相结合、与举一反三解决同类问题相结合、与建立长效机制相结合，做到系统改、全面改、彻底改。从持续推进全面从严治党的高度，既打好整改“攻坚战”，又打好整改“持久战”，坚决防止前紧后松、虎头蛇尾。

（二）坚持问题导向，扎实推动整改措施落地见效。进一步增强政治意识、责任意识和忧患意识，在思想上再重视、责任上再强化、工作上再抓实，把巡视整改作为推进全面从严治党的重要抓手，以最高标准、最大力度，对标对表落实巡视反馈问题，切实把巡视整改后续工作抓紧抓实抓好。对已完成的整改任务，适时组织“回头看”，巩固整改成果，防止问题反弹回潮；对还没有彻底解决的问题，严格按照整改时间节点，加强督促检查，确保如期整改到位；对需要较长时间整改的事项，坚持一抓到底，坚决完成整改，务求取得实效。

（三）压紧压实责任，全力以赴全面完成整改任务。强化跟踪督办，实行问题台账动态销号，整改一个、销号一个，切实做到问题不解决不松劲、解决不彻底不放手、群众不认可不罢休。公司党委适时组织开展巡视整改专项检查，驻公司纪检监察组也将统筹开展专项监督，建立抓常、抓细、抓长的常态化机制，积极营造风清气正、干事创业的良好氛围。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话029-81158015；邮政信箱：陕西省西安市雁塔区永利国际金融中心32层；电子邮箱：sxjz@snfamc.com。

中共陕西金融资产管理股份有限公司委员会

2020年11月5日